安全生产行政执法文书式样及说明

 

1 立案审批表

1. 文书式样。

安全生产行政执法文书

立案审批表

（    ）应急立〔    〕 号

案由                                                                  

案件来源                                  时间                        

案件名称                                                              

当事人                                    电话                        

法定代表人/负责人                                                     

当事人地址                                邮政编码                   

 

案件基本情况：
承办人意见： 承办人（签名）：          证号：                      证号：                        年 月 日
审核意见	审核人： 　　　　　    年 月 日
审批意见	审批人： 　　　　    　年 月 日

 

2. 文书简要说明。

《立案审批表》是应急管理部门行政执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，而报请本机关负责人批准立案的内部文书。

对于适用简易程序当场作出行政处罚的，不需要此文书。

3. 文书制作说明。

（1）文书文号。文书文号是立案审批表的编号，由地区简称+文书简称+〔年份〕+序号组成。序号可以按照本单位统一编写，也可以按照内设机构分部门编写，如“京应急立〔2020〕1号”或者“京应急立〔2020〕危化-1号”。

（2）案由。案由是对案件性质的初步定性，可以按照违法行为分类填写，涉及多项违法行为的，可以只写其中一项主要违法行为并加“等”予以注明。具体分类如下：

①安全生产行政许可类违法；

②安全生产管理机构和管理人员类违法；

③安全生产建设工程项目类违法；

④安全生产规章制度类违法；

⑤安全生产培训教育类违法；

⑥安全生产资金投入类违法；

⑦安全生产隐患管理类违法；

⑧生产安全事故应急救援类违法；

⑨安全生产承包租赁类违法；

⑩安全生产警示标志类违法；

⑪安全生产中介机构类违法；

⑫安全设备使用维护类违法；

⑬重大危险源管理类违法；

⑭生产经营单位作业现场管理类违法；

⑮生产安全事故报告类违法；

⑯生产安全事故责任类违法；

⑰其他情况，由违法行为提炼填写。

（3）案件来源。案件来源主要记录案件的发现和由来，应当根据实际情况分类填写，主要包括：执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、××部门（单位）移送和其他等。

（4）时间。按本部门开展检查、接到举报等时间填写。

（5）案件名称。案件名称应当简洁描述，能够反映案件的基本性质，具备包括违法主体、案发时间、后果等，并且在案件材料中保持前后一致。案件名称应当根据实际情况分类填写，主要分为三大类：一是事故类，由事故单位+事故发生月日+事故等级+案组成，如“××公司××较大事故案”；二是违法行为类，由违法主体+违法行为+案组成，如“××公司主要负责人未履行安全生产管理职责案”；三是非法行为类，由违法主体+非法行为+案组成，如“××公司未取得安全生产许可证擅自生产危险化学品案”。

（6）当事人。当事人是拟进行立案调查的责任主体，包括自然人、单位（法人或者其他组织）。

当事人是个体工商户的，在当事人一栏填写业主的姓名，起有字号的，在其姓名之后用括号注明“系……（字号）业主”。

（7）案件基本情况。案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说明初步掌握的案件基本情况以及造成的危害或者影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。

（8）承办人意见。承办人应当列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目。最终表明承办人“建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。

（9）审核意见。主要由应急管理部门内设执法机构或者指定机构负责人签署。如同意立案的，应当填写“拟同意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案，应当注明理由。

（10）审批意见。审批意见由应急管理部门主要负责人或者分管负责人签署。如同意立案的，应当填写“同意立案”，指定两名或者两名以上行政执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。

4. 文书制作注意事项。

（1）立案条件。确认是否符合立案条件，应当考虑是否存在违法行为；该违法行为是否依法应当给予行政处罚；是否属于本机关管辖；是否适用一般程序等因素。

对于是否存在违法行为不清楚的，应予初步调查，经初步确认后再立案。对于违法行为是否依法应当给予行政处罚，应当重点考虑四种情况：一是安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应当不予行政处罚；二是对同一个生产经营单位及其有关人员的同一个安全生产违法行为，已经给予了一次罚款的，不得再次给予罚款；三是追究时效，根据《行政处罚法》第二十九条，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚；四是安全生产违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

（2）立案时间。立案时间是指应急管理部门有关负责人签署审批意见的时间。一般来说，应当在调查取证之前，对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。

（3）对于同一违法行为存在若干责任主体时，应当分别立案。

（4）在指定案件承办人员时，不应指定与本案有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的人员。
5. 文书制作范例。

安全生产行政执法文书

立案审批表

（×）应急立〔2020〕×号

案由 安全生产行政许可类违法                                        

案件来源    执法检查                     时间    2020年×月×日     

案件名称 ××公司特种作业人员未取得相应资格上岗作业案                                             

当事人   ××公司                            电话   ××××         

法定代表人/负责人×××                                             

当事人地址     ××市××区××街××号      邮政编码 ××××      

 

案件基本情况：2020年×月×日，我局行政执法人员在对××公司进行监督检查时，发现该公司正在从事电气焊的特种作业人员×××、×××，未按规定经专门的安全生产作业培训并取得相应的资格，上岗作业。
承办人意见：该行为涉嫌违反《中华人民共和国安全生产法》第××条第×款，建议立案调查。 承办人（签名）： ×××   证号： ××××    ×××  证号： ××××       2020年×月×日
审核意见	拟同意。 审核人：×××　　　　　   2020年×月×日
审批意见	同意。 审批人：×××　　　　　  2020年×月×日

2 现场检查方案

1.文书式样。

安全生产行政执法文书

现场检查方案

（    ）应急检查〔    〕 号

被检查单位
地址
联系人		所属行业
检查时间
行政执法 人员
检查内容
检查方式
审核意见	审核人： 　　　　　   年 月 日
审批意见	审批人： 　　　　    年 月 日
备注

    2. 文书简要说明。

《现场检查方案》是依据监督检查计划制作的，载明检查对象、检查方式、检查时间、检查地点、检查内容和检查人员组成等信息的一种执法文书，是检查人员现场检查的基本依据。

3. 文书制作说明。

（1）被检查单位基本信息。根据拟开展检查的单位具体情况如实填写。

（2）检查时间填写拟开展监督检查的日期。

（3）检查内容。根据检查需要，按照统筹兼顾，突出重点，量力而行的原则，按计划、分类别，选择明确检查内容。

（4）检查方式。根据实际情况，填写计划检查、非计划检查，随机抽查、联合检查，现场检查、资料检查等。

（5）审核意见。由监督检查带队负责人负责审核并签署意见。

（6）审批意见。由所在应急管理部门有关负责人审批并签署意见。

4. 文书制作注意事项。

（1）监督检查方案应当涵盖被检查对象的名称、类型等基本信息，监督检查的方式和重点内容以及行政执法人员的组成以及其他应当明确的情况，并按规定归档保存。

（2）制作时，监督检查带队负责人应当组织参加检查人员讨论研究，编制检查方案，细化检查具体事项和内容。制作完成后，按照规定审批。

5. 文书制作范例。

安全生产行政执法文书

现场检查方案

（×）应急检查〔2020〕×号

被检查单位	××有限公司
地址	××市××区××街×号
联系人	×××	所属行业	危化品经营企业
检查时间	2020年×月×日
行政执法 人员	×××、×××
检查内容	1.公司安全生产责任制制定情况。 2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，上岗作业情况。    3.为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用情况。
检查方式	按照监督检查计划规定，采取查资料与查现场相结合的方式进行。
审核意见	拟同意。 审核人：×××　　　　　    2020年×月×日
审批意见	拟同意。 审批人：×××　　　　　    2020年×月×日
备注

3 现场检查记录

1. 文书式样。

安全生产行政执法文书

现场检查记录

（   ）应急现记〔   〕 号

被检查单位：                                                          

地址：                                                               

法定代表人（负责人）：            职务：         联系电话：           

检查场所：                                                            

检查时间：           年    月    日   时    分至    月   日   时    分

我们是      应急管理局行政执法人员           、          ，证件号码为              、              ，这是我们的证件（出示证件）。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。

检查情况：                                                        

                                                                      

                                                                      

 

检查人员（签名）：              、            

被检查单位现场负责人（签名）：                

 

 

 

       年 月 日

 

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续页

 

 

 

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2. 文书简要说明。

《现场检查记录》是安全生产行政执法人员对生产经营单位进行检查时，对检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况作出的书面记录，是日常安全生产行政执法过程中使用频率最高的文书之一。

3. 文书制作说明。

（1）检查场所。应当注明场所名称，如××库房、××单位经营场所尽量详写，以达到第三方角度能够“锁定”某个场所的程度。

（2）检查时间。应当当具体到检查的年、月、日、时、分。

（3）检查情况。应当按照检查过程记录检查的内容、方法、结果及与违法活动有关的其他情况。检查情况记录应当客观、全面、准确。所谓客观，是指如实记载检查人员在现场观察到的实际情况，反映其客观的原始状态，检查人员的分析、判断、推理等，不应记入笔录。涉及专业性检查时，应当使用专业性的规范用语。全面，笔录应当力求全面反映检查情况，凡是对案件有意义的情况需全面收集并予记录，对关键细节应当详细记录，其他情况可以简述。准确，文字表达应当做到准确、客观，不用模棱两可的词句，一般不用形容词。对于检查发现的问题，应有法律、法规、规章，国家标准、行业标准及规程等依据。

4.文书制作注意事项。

《现场检查记录》制作完毕后，由被检查单位现场负责人签收。原则上要求该负责人签署“以上情况属实”的意见。被检查单位的负责人拒绝签字的，行政执法人员应当将情况记录在案，并向其所在应急管理部门有关负责人报告。
5. 文书制作范例。

安全生产行政执法文书

现场检查记录

（×）应急现记〔2020〕×号

被检查单位：     ××涂料有限责任公司                                 

地 址：     ××市×区××北路×号                                  

法定代表人（负责人）： ×××    职务： 总经理 联系电话： ××××  

检查场所： ××涂料有限责任公司配电室 、仓库                              

检查时间： 2020 年 ×月 × 日 × 时 ×分至 × 月 ×日 × 时 ×分

我们是 ×× 应急管理局行政执法人员×××、×××，证件号码为 ×××× 、×××× ，这是我们的证件（出示证件）。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。

检查情况：1.该单位配电室位于办公楼一层，为低压配电。配电室内有值班人员2名，均系电工。检查发现该单位未给电工配备绝缘鞋，值班电工穿着自购皮鞋上岗作业。                                                              

                                                                      

                                                                       

检查人员（签名）： ×××、×××

被检查单位现场负责人（签名）：   ×××   以上情况属实，无意见。

 

 

 

2020年 ×月 ×日

 

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4 现场处理措施决定书

1. 文书式样。

安全生产行政执法文书

现场处理措施决定书

（    ）应急现决〔    〕 号

                    ：

本机关于      年   月 日现场检查时，发现你（单位）有下列违法违规行为和事故隐患：

1．                                                              ；

2．                                                              ；

3．                                         。（此栏不够，可另附页）

以上存在的问题无法保证安全生产，依据                      

                                              的规定，现作出如下现场处理决定：

1．                                                              ；

2．                                                              ；

3．                                          。（此栏不够，可另附页）

如果不服本决定，你（单位）可以依法在60日内向          人民政府或者      

               申请行政复议，或者在6个月内依法向              人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。

安全生产行政执法人员（签名）：                 证号：          

                证号：          

被检查单位负责人（签名）：                 

 

 

 ××应急管理部门（印章）

年    月    日

 

本文书一式两份：一份由应急管理部门备案，一份交被检查单位。

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2. 文书简要说明。

《现场处理措施决定书》是应急管理部门在监督检查中，对生产经营单位存在的安全生产违法行为或者事故隐患，依法作出现场处理决定而使用的文书。

3. 文书制作说明。

（1）使用范围。适用于当场纠正，责令立即排除事故隐患；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当根据实际情况采取责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备等现场处理措施。

（2）依据。作出现场处理决定，应当有法律法规规定，并在文书中载明所引用的条款。

（3）与其他文书的区别。

①与《责令限期整改指令书》区别。《责令限期整改指令书》主要适用责令限期改正、责令限期达到要求、责令限期治理等情形。

②与《查封扣押决定书》的区别。《查封扣押决定书》主要适用于查封、扣押等行政强制措施。

③对于责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备的，生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，应急管理部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，由被复查单位和应急管理部门复查人员签名后存档。

4. 文书制作注意事项。

对安全生产违法行为或者事故隐患应当分别填写清楚，并与处理措施对应，不能漏项。
5. 文书制作范例。

安全生产行政执法文书

现场处理措施决定书

（×× ）应急现决〔2020〕×号

 ××涂料有限责任公司   ：

本机关于 2020 年× 月 ×日现场检查时，发现你单位有下列违法违规行为和事故隐患：

1．二车间一名工人在危险化学品储存区域违规动用明火；                

2．三车间一名工人未按要求佩戴口罩等劳动保护用品。                   

以上存在的问题无法保证安全生产，依据《中华人民共和国安全生产法》第××条第×款第×项 的规定，现作出如下现场处理决定：

1． 立即停止在在危险化学品储存区域违规动用明火                   ；

2． 立即按照要求佩戴口罩等劳动保护用品。                          

如果不服本决定，你单位可以依法在60日内向 ×× 人民政府或者 ××应急管理局申请行政复议，或者在6个月内依法向 ××人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。

 

安全生产行政执法人员（签名）：   ×××    证号： ×××   

 ×××    证号： ×××   

被检查单位负责人（签名）： ×××  

 

 

    ××应急管理局（印章）

            2020年×月×日

 

本文书一式两份：一份由应急管理部门备案，一份交被检查单位。

共1页   第1页
5 责令限期整改指令书

1. 文书式样。

安全生产行政执法文书

责令限期整改指令书

（    ）应急责改〔    〕 号

                                 ：

经查，你单位存在下列问题：

1．                                                                  

2．                                                                  

3．                                                                  

                                           （此栏不够，可另附页）。

现责令你单位对上述第        项问题于     年    月    日前整改完毕，达到有关法律法规规章和标准规定的要求。由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。

整改期间，你单位应当采取措施，确保安全生产。对安全生产违法行为，将依法予以行政处罚。

如果不服本指令，可以依法在60日内向          人民政府或者          

               申请行政复议，或者在6个月内依法向           人民法院提起行政诉讼，但本指令不停止执行，法律另有规定的除外。

安全生产行政执法人员（签名）：                 证号：          

                证号：          

被检查单位负责人（签名）：                 

 

     应急管理部门（印章）

年    月    日

 

本文书一式两份：一份由应急管理部门备案，一份交被检查单位。

共 页 第 页

2. 文书简要说明。

《责令限期整改指令书》是应急管理部门在日常监督检查中，对生产经营单位存在的安全生产违法行为或者事故隐患，依法责令其限期改正违法行为或者消除事故隐患而使用的文书。

3. 文书制作说明。

应当逐一明确限期整改的事项，即生产经营单位存在的安全问题及对应的法律依据。

4. 文书制作注意事项。

（1）依据。责令限期改正的安全生产违法行为和事故隐患应当描述准确、具体，可以载明引用的法律、法规、规章或者国家标准、行业标准及规程的具体条款。

（2）时限。改正时限原则上由行政执法人员根据违法行为或者事故隐患的整改难易程度等实际情形合理确定。因不可抗力无法在规定限期内完成的，生产经营单位应当在进行整改或者治理的同时，于限期届满前10日内提出书面延期申请，应急管理部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期。

（3）其他。所列问题应与责令限期改正性质匹配。对于重大生产安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全，采取责令从危险区域撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备，限期排除隐患的，应当使用《现场处理措施决定书》。

文书应当加盖应急管理部门印章，不得使用部门内设机构印章。送达由被检查单位负责人在文书上签字并签署时间即可，其他人签收的，应当有相应的职务证明或者同时加盖生产经营单位印章。

5. 文书制作范例。

安全生产行政执法文书

责令限期整改指令书

（ ×）应急责改〔2020〕×号

×××有限责任公司：

经查，你单位存在下列问题：

1．未建立从业人员安全生产教育培训制度；                              

2．未按规定为从业人员配发符合国家标准的劳动防护用品。                

（此栏不够，可另附页）。

现责令你单位对上述第   1、2   项问题于2020年×月×日前整改完毕，达到有关法律法规规章和标准规定的要求。由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。

整改期间，你单位应当采取措施，确保安全生产。对安全生产违法行为，将依法予以行政处罚。

如果不服本指令，你单位可以依法在60日内向 ××市 人民政府或者 ××应急管理局申请行政复议，或者在6个月内依法向 ××人民法院提起行政诉讼，但本指令不停止执行，法律另有规定的除外。

 

安全生产行政执法人员（签名）：    ×××       证号： ××××

   ×××       证号： ××××

被检查单位负责人（签名）： ××× 

 

    ××应急管理局（印章）

2020年×月×日

 

本文书一式两份：一份由应急管理部门备案，一份交被检查单位。

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